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自律承诺书包括哪些内容

来源:互联网   作者:北京律师  时间:2016-12-22

  新三板的交易方式有三种,其中包括做市转让。而在全国中小企业股份转让系统从事做市业务的工作人员也要写一份做市业务人员自律承诺书。而该自律承诺书包括哪些内容?下文为您一一介绍。

  做市业务人员自律承诺书

  本人就在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)从事做市业务承诺如下:

  一、理解并自觉遵守相关法律、行政法规和全国股份转让系统各项业务规定。

  二、严格执行所在公司各项做市业务管理制度,主动识别、防范、应对做市业务风险,对本人从事做市业务的合法合规性承担责任。

  三、符合《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》对于做市业务人员相关条件的规定。在从事做市业务期间,加强对有关法律法规和全国股份转让系统业务规则的学习,持续提高做市业务能力。

  四、依法合规开展做市业务,诚实守信、勤勉尽责,严防利益冲突,不向自身或利益相关人进行利益输送,不从事内幕交易或操纵市场等任何损害投资者利益的活动。

  五、主动配合和接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司的自律管理。

  六、本人主动承诺的其他事项(如有):

  如本人在履行职责期间违背上述承诺事项,自愿接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司依照相关规定采取的监管措施和纪律处分。同时承担相应的法律责任,并接受处罚。

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